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基金管理人董事会应履行哪些合规责任?:(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。B.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任。
来看看基金公司中督察长的独立性指什么?:来看看基金公司中督察长的独立性指什么?董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度,并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况。公司应保证督察长工作的独立性,不得安排或者要求督察长从事基金销售、投资等与其履行职责相冲突的职务和工作。同时公司应该为合规管理提供保障。【例题·单选题】根据《证券投资基金管理公司管理办法》,C.董事会审议公司重大关联交易。
基金公司董事会依法履行的职权有哪些?:基金公司董事会依法履行的职权有哪些?基金董事会掌管着基金运作的一些重要业务,基金董事会控制管理目标的实施和监督基金的各项运作,基金董事会包括批准与基金管理公司及其他有关专业服务机构订立的合同。(2)批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度,(5)批准公司与公司股东或任何关联公司进行的重大关联交易;(6)审议公司管理的公募基金的定期报告;
2020-05-29
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