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基金业协会
基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?:基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?合规检查主要看基金管理人业务部门是否落实了法律法规和公司制度。(四)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险,是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等。
基金管理人的合规审核包含哪些程序?:合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,首先制定合规审核计划。(二)合规审核调查,基金管理人在公司内部开展合规审核时,(三)合规审核评价,合规审核工作需要进行阶段性的评估,将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据。A.合规审核调查,C.制定合规审核机制;D.合规审核评价;【解析】合规审核是基金管理人的内部合规管理活动①制定合规审核机制②合规审核调查
基金管理人董事会应履行哪些合规责任?:(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。B.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任。
2020-05-29
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