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非银行金融机构开展基金托管业务的条件有哪些?:非银行金融机构开展基金托管业务的条件有哪些?而商业银行在安全保管资产、办理结算、投资监督及风险管理等方面具有天然优势。商业银行以外的其他金融机构开展基金托管业务可行性日益明朗,2013年实施的《证券投资基金法》为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。同年中国证监会颁布的《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
国务院证券监督管理机构的权限包括哪几条?:逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。可以限制被调查事件当事人的证券买卖,1.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查。4.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料。
国务院证券监督管理机构的职责有哪些?:国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,4.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,5.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。7.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,4.依法制定从事证券业务人员的行为准则。5.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露。
2020-05-29
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