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证券自营业务的具体操作要求有哪些?:就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为,证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度。证券公司需建立严密的自营业务操作流程,证券自营业务需加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算。
证券公司发行与承销业务的内部控制有什么规定?:证券公司发行与承销业务的内部控制有什么规定?证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制,证券公司应当设立相应的职能部门或团队,专门负责证券发行与承销工作。证券公司应当建立定价配售集体决策机制,以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策。证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制,证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策,证券公司应当制定包销决策的具体规则。
上市公司发行股票的方式有哪些?:是指所公开发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。上市公司发行股票的方式:优先配售比例应当在发行公告中披露,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定!【例题•单选题】上市公司增资方式中。
2020-05-29
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2020-05-28
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