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融资融券业务的账户体系是怎么构成的?:客户信用交易担保证券账户:用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。用于客户融资融券交易的证券结算。客户信用交易担保资金账户”证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后,应当在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户。客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
证券公司客户身份资料和交易记录保存的基本要求有哪些?:证券公司客户身份资料和交易记录保存的基本要求有哪些?证券公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料,证券公司应当及时更新客户身份资料。证券公司应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料:证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录;
证券公司委托第三方进行客户身份识别的要求是什么?:证券公司委托第三方进行客户身份识别的要求是什么?应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,证券公司可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,(1)销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求。2.委托金融机构以外的进行客户身份识别的要求:证券公司委托金融机构以外的第三方识别客户身份的。
2020-05-29
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