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基金销售渠道审慎调查包括哪些内容?:基金销售渠道审慎调查包括哪些内容?基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况,(二)基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力。
绩效评估与组合调整、风险管理分别指什么?:基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估,【例题·单选题】关于基金公司投资交易流程,B. 基金公司投资交易流程包括风险控制环节。C. 交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令。基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令,【例题·单选题】下列关于基金公司投资交易流程的表述中。A. 交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
基金职业道德中忠诚尽责的含义及要求是什么?:基金职业道德中忠诚尽责的含义及要求是什么?是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象,保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动,(8)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
2020-05-29
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