
下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

公司财务
公司董事
经理层人员
以上都对
222托管业务的监督管理和法律责任有哪些?:1. 根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定,(2)基金托管人应当根据中国证监会的要求。履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务,六、与基金托管业务相关的其他重大事项。2. 根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》的相关规定,(1)中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行非现场检查和现场检查;
142国务院证券监督管理机构的职责有哪些?:国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,4.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,5.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。7.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,4.依法制定从事证券业务人员的行为准则。5.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露。
91中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责有哪几条?:是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责:1.制定证券业执业标准和业务规范,3.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;4.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;5.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;
04:462020-05-29
02:352020-05-29
04:092020-05-29
04:272020-05-28
03:372020-05-28

微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料