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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金销售渠道审慎调查包括哪些内容?:基金销售渠道审慎调查包括哪些内容?基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况,(二)基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力。
基金上市交易公告书的主要披露事项包括哪些?:基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。基金上市交易公告书的主要披露事项包括:
境外间接上市的含义及一般操作流程是什么?:境外间接上市的含义及一般操作流程是什么?境外间接上市是指国内企业借助境外公司,其主要方式有买壳上市、分拆上市、控股公司上市等模式。1.境外间接上市是指境内公司将境内资产/权益,以股权/资产收购或协议控制等形式转移至境外注册的特殊目的公司,通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权,并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易。
2020-05-29
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