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成熟阶段投资
来看看管理层的合规管理职责包括哪些?:来看看管理层的合规管理职责包括哪些?公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件,基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,二、经理层应该履行的合规职责,(四)应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产。
督察长应履行的职责包括哪些?有哪些权利和义务?:履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构,(一)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。(二)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。
股权投资基金监管机构的调查手段有哪些?:股权投资基金监管机构的调查手段有哪些?中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;4. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料;5. 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;6. 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;
2020-05-29
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