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证券公司柜台市场业务是如何自律管理的?:中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告,证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
证券公司大集合资产管理业务的定义是什么?总体规范要求有哪些?:《操作指引》中证券公司大集合资产管理计划(以下简称”是指证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划。证券公司应严格遵照《证券投资基金法》等公募基金相关法律、行政法规及中国证监会的规定管理运作大集合产品,大集合产品新开展的投资应当遵守公募基金法定投资范围和投资限制。2.存量大集合产品应当在2020年12月31日前对标公募基金进行管理;
证券资产管理业务的一般规定是什么?:证券资产管理业务的一般规定是什么?证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理,资产管理计划应当终止。证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。复核、审査管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格,发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的。6.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项。
2020-05-29
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