下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
负责办理基金名下的资金往来
依法安全保管基金的全部财产
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值
执行基金管理人的合法投资指令
基金管理人董事会应履行哪些合规责任?:(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。B.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任。
基金管理人应当采取哪些会计控制措施?:基金管理人应当采取哪些会计控制措施?制定基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册,公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。三、基金管理人应当采取适当的会计控制措施,(五)应当规范基金清算交割工作,(六)应当建立严格的成本控制和业绩考核制度。
非公开募集基金的托管及投资运作行为规范有哪些?:非公开募集基金的托管及投资运作行为规范有哪些?是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。对其监管应明显区别于公开募集基金。基金投资人基于对基金管理人的信任或者出于节省基金托管费用的考虑。私募基金应当由基金托管人托管,基金合同约定私募基金不进行托管的。2.非公开募集基金的投资运作行为规范。非公开募集基金财产的证券投资;
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料