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C、市场风险
另类投资业务的自律管理措施是什么?:另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表,还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、另类子公司合规管理和风险管理情况等。另类子公司应当向中国证券业协会报送工作人员的基本信息。证券公司应当每年对其股东责任履行情况和另类子公司的公司治理、内部控制、业务情况、风险状况、工作人员活动等进行评估。
业务风险管理、违约处置及异常情况处理一般规定中股票质押式回购业务是什么?:业务风险管理、违约处置及异常情况处理一般规定中股票质押式回购业务是什么?确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%,证券公司不得允许集合资产管理计划或者定向资产管理客户作为融出方参与相应股票质押回购,建立以净资本为核心的股票质押回购规模监控和调整机制。
资产证券化的定义、主要种类和业务要求是什么?:资产证券化的定义、主要种类和业务要求是什么?广义的资产证券化是指某一资产或资产组合采取证券资产这一价值形态的资产运营方式,而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券:不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。三、证券公司和基金管理公司开展资产证券化业务的要求。开展资产证券化业务的证券公司须具备客户资产管理业务资格。
2020-05-29
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