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诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是如何认定的?:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是如何认定的?诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体,包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定,(一)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的概念,诱骗投资者买卖证券、期货合约:(二)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成:该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。
证券(股票类)发行保荐业务的一般规定是什么?:证券(股票类)发行保荐业务的一般规定:(一)发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:(二)证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。应当指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
证券经纪人与证券公司之间的委托关系是什么?:《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定。应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托。证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
2020-05-29
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2020-05-28
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