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证券登记结算制度包括哪几种?
帮考网校2020-07-03 11:01
精选回答

证券登记结算制度包括哪几种?

证券登记结算制度包括证券实名制货银对付的交收制度分级结算制度和结算参与人制度净额结算制度结算证券和资金的专用性制度

1.证券实名制

投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

2货银对付的交收制度

货银对付俗称一手交钱,一手交货”,是指证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中,当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。

3.分级结算制度和结算参与人制度

我国证券结算采用分级结算制度:《证券法》明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理登记过户手续。

结算参与人制度:在分级结算制度下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。通过对结算参与人实行准入制度,制订风险控制和财务指标要求,证券登记结算机构可以有效控制结算风险,维护结算系统安全。

4.净额结算制度

证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。

全额结算:指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算,并逐笔转移证券和资金。

净额结算:是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算,并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。

5.结算证券和资金的专用性制度

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。

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