下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反其执业规范会如何?
为加强对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告业务自律管理,落实《发布证券研究报告暂行规定》有关要求,中国证券业协会制定了《发布证券研究报告执业规范》,现予发布,自2012年9月1日起施行。
根据《发布证券研究报告执业规范》第二十七条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反本执业规范的,中国证券业协会将根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分,并将纪律处分结果报送中国证监会。
下面我们以证券投资分析考试中一道真题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。
【2017年证券投资分析考试真题】证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议,这指的是( )。
A. 勤勉尽职原则
B. 遵纪守法原则
C. 公平公正原则
D. 谨慎客观原则
【答案】D
【解析】证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。其中,谨慎客观原则,是指执业者应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。
证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?:证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?证券分析师胜任能力考试科目设置一科,科目名称为《发布证券研究报告业务》。考试时长:180分钟,共120题。包括40个普通单选题,80个组合型选择题,每题1分。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反其执业规范会如何?:证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反其执业规范会如何?为加强对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告业务自律管理,落实《发布证券研究报告暂行规定》有关要求,中国证券业协会制定了《发布证券研究报告执业规范》,根据《发布证券研究报告执业规范》第二十七条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反本执业规范的,中国证券业协会将根据自律规定,下面我们以证券投资分析考试中一道真题为例。
发布证券研究报告业务的相关法规包括哪些内容?:发布证券研究报告业务的相关法规包括哪些内容?规范证券发行和交易行为,《证券、期货投资咨询管理暂行办法》制定目的:加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益。《发布证券研究报告暂行规定》制定目的:规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,《发布证券研究报告执业规范》制定目的:
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料