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《证券法》
基金管理人的合规审核包含哪些程序?:合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,首先制定合规审核计划。(二)合规审核调查,基金管理人在公司内部开展合规审核时,(三)合规审核评价,合规审核工作需要进行阶段性的评估,将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据。A.合规审核调查,C.制定合规审核机制;D.合规审核评价;【解析】合规审核是基金管理人的内部合规管理活动①制定合规审核机制②合规审核调查
违反股权投资基金法律法规时的处理方式是什么?:中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式;行政监管措施、行政处罚、移送司法机关,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定:中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施;对行政监管措施不服的,自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议。
我国的基金信息披露制度体系可分为哪四个层次?:我国的基金信息披露制度体系可分为哪四个层次?依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。《证券投资基金信息披露管理办法》。包括《证券投资基金信息披露内容与格式准则》《证券投资基金信息披露编报规则》《证券投资基金信息披露XBRL模版》。【例题·单选题】基金信息披露形式应当遵循( )。
2020-05-29
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