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关于债券交易的专项规定是什么?:1. 证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理,3. 证券公司合规管理应涵盖各类债券交易部门、人员和业务环节。公司应有专职合规人员负责债券交易合规管理,4. 证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控;对自营、资管账户及提供投资顾问服务的账户之间的交易实施有效监控,(三)加强各类债券交易的业务和人员管理,证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系。
我国企业债券的品种和管理规定是怎样的?:广义的企业债券包括公司债券、狭义的企业债券和银行间市场发行的非金融企业债务融资工具。若干个中小企业各自确定债券发行额度,募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种,支持符合条件的创业投资企业、股权投资企业、产业投资基金发行企业债券。对于集合债券发行主体中募集资金规模小于 1亿元的,债券募集资金用于特定项目的投资与建设。
证券交易原则有哪些?:证券交易原则有哪些?是指证券持有人依照交易规则,证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易形成的市场为证券的交易市场,证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则,证券交易原则包括公开原则、公平原则、公正原则。指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动。指参与交易的各方应当获得平等的机会。
2020-05-29
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2020-05-28
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