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审慎原则
出具法律意见书的基本要求和重点核查的内容是什么?:出具法律意见书的基本要求和重点核查的内容是什么?应当向基金业协会提交关于登记或重大事项变更的法律意见书。基金业协会也可能视具体情形要求其提交法律意见书。凡在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师。均可受聘按照《基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具法律意见书,【例题·单选题】关于基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题。
违反股权投资基金法律法规时的处理方式是什么?:中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式;行政监管措施、行政处罚、移送司法机关,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定:中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施;对行政监管措施不服的,自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议。
基金职业道德中忠诚尽责的含义及要求是什么?:基金职业道德中忠诚尽责的含义及要求是什么?是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象,保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动,(8)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
2020-05-29
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