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A、分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额
宣传推介材料违规情形有哪些?包括哪些处罚措施?:一、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形。(三)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形:(一)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正,证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的,(四)责令基金管理公司或基金代销机构进行整改。采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
基金份额持有人的信息披露义务包括哪些?:基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的,召集大会的份额持有人应当履行相关的信息披露义务。有时公开披露的基金信息需要由中介机构出具意见书。会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计。
带你学习LOF与ETF的区别是什么?:是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金,LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点,ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票。而LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价。ETF的申购和赎回通过交易所进行,只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购和赎回交易。ETF每15秒提供一个基金参考净值报价。
2020-05-29
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