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带你快速了解什么是基金信息披露的安排?
帮考网校2020-06-09 16:07
精选回答

带你快速了解什么是基金信息披露的安排?

基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露 

信息披露义务人应当按照基金合同的约定进行信息披露。

具体来说,可以将基金信息披露分成募集期间的信息披露、运作期间的定期披露、运作期间的临时披露三类。

1. 募集期间的信息披露

1)在基金募集期问,信息披露义务人应当向基金投资者披露基金相关法律协议,包括基金合同、基金托管协议等,此外还可以通过销售推介材料向投资者披露相关重要的基金信息。

2)基金投资者根据了解到的基金信息,进行是否投资的决策判断。

2. 运作期间的定期披露

1)基金运作期间,信息披露义务人应当将基金报告期间的投资、运作情况,以定期报告的形式,向投资者进行信息披露。一般来说,基金的定期报告包括季度报告年度报告

2)基金的定期报告通常包含以下内容:基金的基本信息、基金当事人以及相关服务机构的信息、基金已投资项目的基本情况、项目退出情况、基金会计数据和财务指标、利润分配情况、承担的费用情况、基金管理人报告信息等内容。

3. 运作期间的临时披露

一般来说,重大事项包括基金管理人和托管人发生重大事项变更、股权投资基金发生重大损失、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等。

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