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证券交易所
企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织是怎样的?:企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织是怎样的?是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物,债务融资工具的发行实行注册会议制度。由中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。企业通过主承销商将注册文件送达办公室;负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测,短期融资券在债权债务登记日次一个工作日即可在全国银行间债券市场机构投资者之间流通转让。
证券公司的数据是如何治理的?:证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级。证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、 数据销毁、日志记录、病毒防范和非法入侵检测等安全保障措施。证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限,证券公司应当建立对信息系统权限的定期检査与核对机制,证券公司应当对重要信息系统的开发、测试、运维实施必要分离。
中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责有哪几条?:是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责:1.制定证券业执业标准和业务规范,3.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;4.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;5.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;
2020-05-29
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