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公司经理层
146应如何对避险策略基金进行风险管理?:应如何对避险策略基金进行风险管理?证监会正式发布《关于避险策略基金的指导意见》,将保本基金名称调整为避险策略基金。避险策略基金通常使用一种恒定比例投资组合保险技术(CPPI)实现避险,这种技术的基本思路是将大部分资产(保险底线)投入固定收益证券;避险策略基金一般符合以下要求,(一)避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的80%。
39基金投资交易中,最佳执行的概念是什么?:基金投资交易中,最佳执行是交易管理领域的主流概念。CFA协会将最佳执行定义为公司(包括买方和卖方)在规定的投资目标和限制内,为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程。投资专业人员必须管理交易过程,最佳执行的实施框架包含了三个方面:(1)投资管理公司编制政策和流程,通过最佳执行管理来实现客户资产价值最大化。(2)投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经济商方面的信息。
151什么是合规政策?合规政策的制定应包含哪些内容?:合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策;报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况,3.合规负责人的合规管理职责,4.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施。
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