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准确性原则
基金销售机构为客户提供哪些个性化服务?:基金销售机构要通过为客户提供个性化服务,利用平时市场走访收集的客户营销资料等方面的信息对客户的投资活动进行分析,(二)通过加强客户沟通了解客户深度需求,深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。揭示市场风险是客户服务的重要内容。基金公司及销售机构的信息咨询服务是客户了解市场行情的主要途径,基金公司应该通过增大研发投入提升市场分析能力,并将市场信息及风险准确客观地提供给基金客户。
基金销售适用性与投资者适当性的实施保障包括哪些内容?:(三)基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验。基金销售机构应当制定并严格落实与适当性投资有关的风险控制制度,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查,B.基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法。
基金销售机构人员的资格管理要求是什么?:基金销售机构人员的资格管理要求是什么?基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员:应取得基金从业资格。专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员:应取得基金销售业务资格。
2020-05-29
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