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期货从业人员执业行为准则总则内容有哪些?
期货从业人员执业行为准则总则内容如下:
第一条为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定本准则。
第二条本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
第三条本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
《期货从业人员管理办法》
第三条本办法所称机构是指:
(一)期货公司;
(二)期货交易所的非期货公司结算会员;
(三)期货投资咨询机构;
(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;
(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。
第四条本办法所称期货从业人员是指:
(一)期货公司的管理人员和专业人员;
(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;
(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;
(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;
(五)中国证监会规定的其他人员。
期货从业人员执业行为准则(修订)是什么时候实施的?:期货从业人员执业行为准则(修订)是什么时候实施的?2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》同时废止。【例题·单选题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时。C. 及时向所在期货经营机构报告。【例题·单选题】当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定
期货从业人员执业行为准则总则内容有哪些?:第一条为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,第三条本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》:(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;
期货从业人员竞业准则内容有哪些?:第二十五条从业人员应当相互尊重、同业互助,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;第二十七条从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
2020-06-04
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2020-06-01
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