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拟离开工作岗位1个月以上
在其他非经营性机构兼职
因涉嫌违法被有关机关调查或者处理
316督察长应履行的职责包括哪些?有哪些权利和义务?:履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构,(一)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。(二)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。
280基金管理人内部控制中监察稽核控制的内容有哪些?:基金管理人内部控制中监察稽核控制的内容有哪些?基金管理人应当设立监察稽核部门,根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权。就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。【例题·单选题】某基金公司的监察稽核控制如下,Ⅰ.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立,Ⅳ.监察稽核部门主要对股东大会负责,该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是( )【解析】基金管理人应当设立监察稽核部门
238基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?:基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容;理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容;理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容。按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,4.建立研究与投资的业务交流制度。(二)投资决策业务控制的主要内容。
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