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A、债券与股票都属于有价证券
B、债券与股票都是筹措资金的手段
C、债券与股票的收益率相互影响
关于债券交易的专项规定是什么?:1. 证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理,3. 证券公司合规管理应涵盖各类债券交易部门、人员和业务环节。公司应有专职合规人员负责债券交易合规管理,4. 证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控;对自营、资管账户及提供投资顾问服务的账户之间的交易实施有效监控,(三)加强各类债券交易的业务和人员管理,证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系。
欺诈发行股票、债券罪的法律责任是什么?:欺诈发行股票、债券罪的法律责任是什么?是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容;处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款。
欺诈发行股票、债券罪是如何认定的?:欺诈发行股票、债券罪是如何认定的?欺诈发行股票、债券罪,是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,欺诈发行股票、债券是指发行人不符合发行条件。以欺诈发行股票、债券罪定罪处罚:(二)欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成。①行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。
2020-05-29
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