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香港证券及期货从业人员资格考试是在香港开展证券与期货相关业务的人员必须要通过的考试,通过考试后,申请香港证监会相关牌照,那么这门考试需要具备哪些条件,考试安排是怎样的,下面来看看吧!
2020年的考试安排一共有三次,分别是在3月分、7月份、和11月份。今年第一次香港证券及期货从业人员考试安排具体时间如下:
考试时间:3月28日
报名时间:2月6日15时~3月2日15时
考试城市有:北京、上海、深圳、西安、武汉
考试科目:
考试试卷 | 考试时间 |
卷一《基本证券及期货规例》 | 14:00~15:30 |
卷二《证券规例》 | 16:00~17:00 |
卷六《资产管理规例》 | |
卷十六《保荐人(代表)》 |
报名费用:
科目 | 费用 |
卷一 | 人民币1100元/卷 |
卷二、卷六、卷十六 | 均为人民币1210元/卷 |
报考条件:报考香港资格考试的考生必须为中国公民,并拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格。也就是证券、期货、基金这三个从业资格证中需要拥有一个。且是协会颁发的有效资格资格证,不仅仅是通过了这三门中的考试。
符合报名条件后,报考通过卷一、卷二、卷六、卷十六的,并符合香港证监会所列的发牌条件,即可申请相关牌照。那么考试成绩合格标准是怎样的呢?
所有科目考试采取闭卷和计算机上作答形式,试题均为单项选择题,每道题目分数相同,分值和合格线:
科目 | 题量 | 考试时长 | 合格线 | 合格分数 |
卷一《基本证券及期货规例》 | 共60道 | 90分钟 | 70% | 42分 |
卷二《证券规例》 | 共40道 | 60分钟 | 28分 | |
卷六《资产管理规例》 | ||||
卷十六《保荐人(代表)》 |
考试成绩合格线是按照百分比来打分的,香港资格考试成绩可用于申请香港证监会相关牌照,有效期为3年,即考生须在通过卷一考试后的3年内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照;或在3年内通过卷一+卷二/卷六/卷十六,并向香港证监会申请相关受规管活动的负责人员牌照。所有资格考试的考卷(包括卷一、二、六及十六)没有通过考试的次序,考生可按自己的需要报考不同的考卷,即卷二、六及十六的考试可在未通过卷一的情况下直接报考。
以上就是2020年第一次香港证券及期货从业人员考试安排的情况,想要报考的小伙伴且符合条件的可以开始准备了。还没通过期货从业考试的小伙伴可以优先把期货从业通过,期货从业是在3月14日考试。也已经开始报名啦!
期货从业人员专业胜任能力内容是什么?:期货从业人员专业胜任能力内容如下:第十六条从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。第十七条从业人员应当加强业务知识更新,第十八条机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力。【例题·单选题】《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是。【例题·单选题】为保证期货从业人员不断提高专业水平
期货从业人员竞业准则内容有哪些?:第二十五条从业人员应当相互尊重、同业互助,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;第二十七条从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
期货从业人员监督及惩戒的内容有哪些?:第三十四条机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;
2020-06-04
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