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期货从业考试中法规常考数据汇总
帮考网校2020-02-18 15:57
期货从业考试中法规常考数据汇总

备考过期货法律法规的小伙伴都应该很清楚,期货法律法规是各种规章制度,以及各种罚款等法律条款的汇编,考试中有比较多的数据,比如年限、日期、罚款金额、时间日期等数据需要记忆,并且这些数据还毫无规律而言。那么是不是这些数据全部都要背下来,应该重点记哪些?下面就来看看吧!

数据记忆的一个简单方法是,首先大致清楚有哪些数据,其次记忆特殊的那个。没有记忆的按照普通记忆来看。

一、日期相关的数据

比如天数,一般有的数是2日、3日、5日、7日和10日和30日。其他数字基本没有了。而期货交易所管理中的日期大多是10日;期货公司管理办法中日期大多是5日。期货从业人员管理大多是10日;高管人员的管理办法大多为5日。那么只需要记住特殊的2日和3日。

二、年限相关的数据

资料保存年限

机构

保存资料及年限

期货交易所

对交易、交割、结算资料的保存,不少于20

期货公司

保存风险监管报表的保存,不少于5

首席风险官

工作底稿和工作记录应当至少保存20

证券公司

中间介绍业务相关资料的保存,不少于5

期货经营机构

保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,不得少于 20

期货经营机构

资产管理计划终止之日起,资料信息保存,不得少于20

A培训规定

对象

规定

从业人员参加后续职业培训

取得从业资格考试证明或被注销资格的连续2年未执业

期货公司董、监、高

取得任职资格但未实际任职的,每2年参加1次业务培训

经理层

取得资格但未通过年检,或连续5年未任职,应重新申请

经营机构适当性培训

每年至少开展1

经营机构适当性自查

至少每半年开展1

经营机构私募资产管理业务压力测试

至少每季度进行1

三、金额和比例

1.设立期货公司:期货公司注册资本最低1亿元,货币资本不低于85%

从业人员不少于15人,具备任职资格的高管不少于3人。

2.保障基金:启动资金为风险准备金的15%

个人投资者保障金的补偿:10万以内全额,超过的按90%补偿

机构投资者保障金的补偿:10万以内全额,超过的按80%补偿

3.风险准备金:交易所按手续费的20%提取。

4.有价证券冲抵保证金:有价证券基准计价的80%,货币资金的4倍。

5.期货公司任用境外人士担任经理层职务比例不大于30%

6.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%,期货公司应报告。

7.重大业务,是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。

以上为期货法律法规中常考的数据,考试中数据确实很多,但是不建议花大量的时间在上面,毕竟分值有限,因此在考试前,比如考前一周,花几个小时看一下,最后进入考场时临时记忆一下,有个印象,一般轻松应考了,最后祝大家都能轻松备考,早日通过期货从业考试。

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