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备考过期货法律法规的小伙伴都应该很清楚,期货法律法规是各种规章制度,以及各种罚款等法律条款的汇编,考试中有比较多的数据,比如年限、日期、罚款金额、时间日期等数据需要记忆,并且这些数据还毫无规律而言。那么是不是这些数据全部都要背下来,应该重点记哪些?下面就来看看吧!
数据记忆的一个简单方法是,首先大致清楚有哪些数据,其次记忆特殊的那个。没有记忆的按照普通记忆来看。
一、日期相关的数据
比如天数,一般有的数是2日、3日、5日、7日和10日和30日。其他数字基本没有了。而期货交易所管理中的日期大多是10日;期货公司管理办法中日期大多是5日。期货从业人员管理大多是10日;高管人员的管理办法大多为5日。那么只需要记住特殊的2日和3日。
二、年限相关的数据
资料保存年限 | |
机构 | 保存资料及年限 |
期货交易所 | 对交易、交割、结算资料的保存,不少于20年 |
期货公司 | 保存风险监管报表的保存,不少于5年 |
首席风险官 | 工作底稿和工作记录应当至少保存20年 |
证券公司 | 中间介绍业务相关资料的保存,不少于5年 |
期货经营机构 | 保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,不得少于 20 年 |
期货经营机构 | 资产管理计划终止之日起,资料信息保存,不得少于20年 |
A培训规定 | |
对象 | 规定 |
从业人员参加后续职业培训 | 取得从业资格考试证明或被注销资格的连续2年未执业 |
期货公司董、监、高 | 取得任职资格但未实际任职的,每2年参加1次业务培训 |
经理层 | 取得资格但未通过年检,或连续5年未任职,应重新申请 |
经营机构适当性培训 | 每年至少开展1次 |
经营机构适当性自查 | 至少每半年开展1次 |
经营机构私募资产管理业务压力测试 | 至少每季度进行1次 |
三、金额和比例
1.设立期货公司:期货公司注册资本最低1亿元,货币资本不低于85%。
从业人员不少于15人,具备任职资格的高管不少于3人。
2.保障基金:启动资金为风险准备金的15%。
个人投资者保障金的补偿:10万以内全额,超过的按90%补偿
机构投资者保障金的补偿:10万以内全额,超过的按80%补偿
3.风险准备金:交易所按手续费的20%提取。
4.有价证券冲抵保证金:有价证券基准计价的80%,货币资金的4倍。
5.期货公司任用境外人士担任经理层职务比例不大于30%。
6.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%,期货公司应报告。
7.重大业务,是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。
以上为期货法律法规中常考的数据,考试中数据确实很多,但是不建议花大量的时间在上面,毕竟分值有限,因此在考试前,比如考前一周,花几个小时看一下,最后进入考场时临时记忆一下,有个印象,一般轻松应考了,最后祝大家都能轻松备考,早日通过期货从业考试。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业考试准考证怎么打印?:期货从业考试准考证怎么打印?考生们登录中国期货业协会准考证打印入口;输入账号和密码;点击网站导航上“准考证打印”勾选中科目的准考证打印:点击,打印选中的准考证“考生可选择一个科目一张准考证”用a4纸黑白打印即可,每次考试报名页面均会提示准考证打印日期。请在提示时间范围内打印准考证,只要具备高中及以上学历即可参加期货从业资格考试了!近几年。随着报考人数的增加。
期货从业考试要考几个小时呢?:期货从业考试要考几个小时呢?根据中国期货业协会规定,单科考试时间均为1小时40分钟,折合100分钟,所有试题均为客观选择题,题量是140道题,满分100,60分为及格线。目前,期货从业人员资格考试包括三个科目:期货基础知识”期货法律法规“和”期货投资分析“
2020-06-04
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