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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货市场行政监管的主要原则是()。【多选题】
A.依法监管原则
B.公开、公平、公正原则
C.适当性原则
D.防范系统性风险原则
正确答案:A、B、D
答案解析:期货市场行政监管的主要原则:(1)依法监管原则(2)公开、公平、公正原则(3)防范系统性风险原则(4)保护交易者合法权益原则
2、证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划,将()以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。【单选题】
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
正确答案:C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划,将80%以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品,但不得违反本办法以及中国证监会的其他规定。
3、下列关于期货公司期货交易咨询业务的监督管理,表述错误的是()。【多选题】
A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每年向住所地中国证监会派出机构报送期货交易咨询业务信息
B.期货公司监事负责监督期货交易咨询业务管理制度的制定和执行
C.期货公司未取得规定资格从事期货交易咨询业务的,责令改正
D.中国期货业协会按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货交易咨询业务进行检查
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货交易咨询业务信息。 (选项A错误)期货公司首席风险官负责监督期货交易咨询业务管理制度的制定和执行,对期货交易咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。(选项B错误)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货交易咨询业务进行检查。 (选项D错误)期货公司未取得规定资格从事期货交易咨询业务的,或者任用不具备资格的人员从事期货交易咨询业务获得的,责令改正。
4、中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行()。【单选题】
A.保留标注
B.专项说明
C.解释备注
D.重点提示
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明,并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。选项B正确
5、期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条 期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费,并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。
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