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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司从事介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。【单选题】
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户提供融资的利率约定
正确答案:D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项: (1)介绍业务的范围; (2)执行期货保证金安全存管制度的措施; (3)介绍业务对接规则; (4)客户投诉的接待处理方式; (5)报酬支付及相关费用的分担方式; (6)违约责任; (7)中国证监会规定的其他事项。 选项D不属于此范围。
2、根据《期货和衍生品法》,交易者违反规定借用他人的期货账户从事期货交易的,责令改正,给予警告,可以处()以下的罚款。【单选题】
A.10万元
B.20万元
C.50万元
D.100万元
正确答案:C
答案解析:期货交易实行账户实名制。交易者进行期货交易的,应当持有证明身份的合法证件,以本人名义申请开立账户。任何单位和个人不得违反规定,出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易。违反规定出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易的,责令改正,给予警告,可以处50万元以下的罚款。
3、中国期货业协会对违反自律规则的从业人员,根据情节轻重,给予的纪律惩戒有()。【多选题】
A.训诫
B.公开谴责
C.暂停从业资格6个月至12个月
D.撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》协会对违反自律规则的从业人员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒:(1)训诫;(2)公开谴责;(3)暂停从业资格6个月至12个月;(4)撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请;(5)撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请;(6)协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。选项ABCD正确。
4、下列不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的是()。【多选题】
A.事业单位
B.证券、期货市场禁止进入者
C.研究生
D.未能提供开户证明材料的个人
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(3)期货公司工作人员及其配偶;(4)证券、期货市场禁止进入者;(5)未能提供开户证明材料的单位和个人;(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。选项ABD不得从事期货交易。
5、 期货公司应当在()结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。【单选题】
A.每周
B.每年
C.每月
D.每日
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。选项D正确。
2020-06-04
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2020-06-04
2020-06-01
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