2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司在开展期货交易咨询服务时，应当与客户签订期货经纪合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司应当与客户签订期货交易咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。签订的是“期货交易咨询服务合同”，题目说法不正确。

2、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。

3、2020年12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金指标，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。【客观案例题】

A.监管机构可以撤销陈某的任职资格

B.期货公司应承担相关赔偿责任

C.监管机构可以处罚期货公司

D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。选项ABC正确。

4、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人的任职情况，描述正确的是（）。【多选题】

A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

C.期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人

D.符合任职条件的人员最多可以在2家期货公司兼任独立董事

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。  符合任职条件的人员最多可以在2家期货公司兼任独立董事。选项ABCD正确。

5、协会举行听证，当事人在听证中的义务包括（）。【多选题】

A.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求

B.缴纳听证的费用

C.如实陈述案件事实

D.如实回答提问

正确答案:A、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》当事人在听证中的权利和义务：（1）有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩；（2）有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据；（3）有权申请利害关系人回避；（4）有权在听证会结束前书面提出放弃听证；（5）如实陈述案件事实和回答提问；（6）遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。选项ACD正确。 协会举行听证，不向当事人收取费用。选项B不正确。

6、某证券公司2019年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2020年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2020年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。该证券公司申请中间业务介绍资格，应当满足下列（）条件。【客观案例题】

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（选项A正确）（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员；（选项D正确）（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（选项B正确）（六）具有满足业务需要的技术系统；（选项C正确）（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

7、中国期货业协会的自律监察委员会由协会（）设立。【单选题】

A.会员大会

B.理事会

C.会长

D.专业委员会

正确答案:B

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》中国期货业协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。选项B正确。

8、下列情形中，可以认定期货经纪合同无效的有（ ）。【多选题】

A.公民、法人受期货公司或者客户的委托，提供中介服务所订立的期货经纪合同的

B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的

正确答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（1）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（2）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（3）违反法律、法规禁止性规定的。选项BCD正确

9、期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条 期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。

10、经营机构与交易者之间发生适当性纠纷，可以向协会申请调解。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构及其从业人员履行交易者适当性职责时违反本细则的，协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。经营机构与交易者之间发生适当性纠纷，可以向协会申请调解。