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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货交易所对违规会员或客户的临时处置措施包括()。【多选题】
A.限制入金
B.限制出金
C.限制开仓
D.限制平仓
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》有根据认为会员或者交易者、境外经纪机构违反期货交易所业务规则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者交易者、境外经纪机构采取下列临时处置措施:(1)限制入金;(2)限制出金;(3)限制开仓;(4)提高保证金标准;(5)限期平仓;(6)强行平仓。选项ABC正确。
2、证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列()行为。【多选题】
A.直接或者间接向投资者返还管理费
B.侵占、挪用资产管理计划财产
C.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为
D.利用资产管理计划进行商业贿赂
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列行为:(1)利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动;(2)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动;(3)为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利;(4)从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为;(5)利用资产管理计划进行商业贿赂;(6)侵占、挪用资产管理计划财产;(7)利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益;(8)直接或者间接向投资者返还管理费;(9)以获取佣金或者其他不当利益为目的,使用资产管理计划财产进行不必要的交易;(10)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。选项ABCD正确。
3、中国证监会可以和()建立诚信监管合作机制,实施诚信信息共享,推动健全社会信用体系。【多选题】
A.国家司法机关
B.境外证券期货监管机构
C.非银行金融机构
D.行业组织
正确答案:A、B、D
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证监会可以和国务院其他部门、地方人民政府、国家司法机关、行业组织、境外证券期货监管机构建立诚信监管合作机制,实施诚信信息共享,推动健全社会信用体系。选项ABD正确
4、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起()个工作日内,向任职备案时备案及抄报的中国证监会派出机构报告。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》 期货公司免除董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的职务,应当自作出决定之日起5个工作日内,向任职备案时备案及抄报的中国证监会派出机构报告,并提交材料。选项C正确。
5、仲裁裁决书应当写明的事项有()。【多选题】
A.争议事实
B.裁决费用的负担
C.裁决结果
D.裁决理由
正确答案:A、B、C、D
答案解析:仲裁裁决书应当写明仲裁请求、争议事实、裁决理由、裁决结果、裁决费用的负担和裁决日期。选项ABCD正确
2020-06-04
2020-06-04
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2020-06-04
2020-06-01
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