2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。【客观案例题】

A.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况

C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料

D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项B不正确；工作底稿和工作记录应当至少保存20年。选项A不正确。选项CD正确。

2、期货公司首席风险官的下列行为，合规的有（）。【多选题】

A.履行职责时保持充分的独立性

B.主动回避与本人有利害冲突的事项

C.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令不拒绝

D.履行职责时作出独立、审慎、及时的判断

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。选项ABD正确。

3、申请设立期货公司，其主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列（）条件。【多选题】

A.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

B.净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C.具备持续盈利能力，持续经营 1 个以上完整的会计年度，最近 1 个会计年度连续盈利

D.没有较大数额的到期未清偿债务

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：（1）实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元；（选项A不正确）（2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（选项B正确）（3）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；（选项C不正确）（4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；（5）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；（6）没有较大数额的到期未清偿债务；（选项D正确）（7）近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（9）近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

4、（）对期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务实行自律管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国证监会派出机构

正确答案:B

答案解析:中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务实行自律管理。

5、期货公司从事期货交易咨询业务，应当取得中国期货业协会颁发的期货交易咨询业务资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:期货公司从事期货交易咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货交易咨询业务资格；期货公司从事期货交易咨询业务的人员应当取得期货交易咨询业务从业资格。

6、小王为某期货公司的客户，预申请开立金融期货交易编码，则下列不符合申请开立金融期货交易编码条件的是（ ）。【多选题】

A.小王的综合评估得分为65分

B.小王通过金融期货知识测试三个月后向甲期货公司申请开立交易编码

C.小王金融期货知识测试得分为70分

D.小王申请开立交易编码前一交易日日终保证金账户可用资金余额为人民币100万元

正确答案:A、B、C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码。第十三条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。第十一条 期货公司会员 不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

7、期货交易所向会员收取的保证金，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

8、当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；

9、当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，（）有权按照合同约定提前终止资产管理委托。【单选题】

A.期货公司

B.客户

C.交易所

D.任何一方

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十二条 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。

10、中国证监会作为国务院期货监督管理机构，对期货市场进行（）监管。【单选题】

A.独立分级

B.监督指导

C.集中统一

D.统一授权

正确答案:C

答案解析:中国证监会作为国务院期货监督管理机构，对期货市场进行集中统一监管。选项C正确。