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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、《中华人民共和国民法典》包括以下哪些内容()。【多选题】
A.物权
B.合同
C.主体地位
D.知识产权
正确答案:A、B、C
答案解析:在涉及市场原则、主体地位、物权、合同等诸多方面都需要适用《民法典》的一般规定。选项ABC正确。
2、二次以上实施操纵证券、期货市场行为,依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的,相关交易数额或者违法所得数额累计计算。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》二次以上实施操纵证券、期货市场行为,依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的,相关交易数额或者违法所得数额累计计算。
3、投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过6个月。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第三十三条:投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月。
4、证券期货经营机构应当于每年()前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【单选题】
A.1月20日
B.4月30日
C.6月15日
D.12月30日
正确答案:B
答案解析:证券期货经营机构应当于每年4月30日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。选项B正确。
5、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节轻微,且没有造成严重后果的,()。【单选题】
A.予以公开谴责
B.记入诚信档案
C.予以训诫
D.移交中国证监会处理
正确答案:C
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。选项C正确。
6、客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付。【单选题】
A.其他客户的保证金和自有资金
B.期货投资者保障基金
C.风险准备金和其他客户资金
D.风险准备金和自有资金
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户保证金。 期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪作他用。选项D正确。
7、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得()客户的保证金和充抵保证金的其他资产。【多选题】
A.查封
B.冻结
C.划扣
D.强制执行
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。
8、期货从业人员在执业过程中,必须遵守()。【多选题】
A.有关法律
B.行政法规
C.中国证监会的规定
D.自律规则
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。选项ABCD正确。
9、期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。
10、境外机构不能通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外,境外投资者通过投资关系、协议或其他安排,实际控制期货公司5%以上股权的,应当转为直接持股。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
期货从业资格考试准考证打印有什么要求?:期货从业资格考试准考证打印有什么要求?考生可在报名网站网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。打印时点击“打印选中的准考证”用A4纸黑白打印即可。
2020-06-04
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2020-06-01
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