2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、2006年，经国务院同意、中国证监会批准，中国金融期货交易所成立。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:2006年，经国务院同意、中国证监会批准，中国金融期货交易所成立，并先后于2010年、2013年上市了股指期货和国债期货，进一步健全了我国期货市场产品体系。

2、期货公司有委托其他机构从事中间介绍业务的，该公司的首席风险官应当重点检查的事项有（）。【多选题】

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C.期货公司员工近亲属持仓报告制度

D.期货公司风险监管指标管理制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官还应当监督检查以下事项：（1）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（2）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（3）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。选项ABCD正确。

3、新中国期货市场起步于20世纪80年代，改革开放以来，（）标志着我国期货市场开始起步。【单选题】

A.深圳有色金属交易所成立

B.上海金属交易所开业

C.郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制

D.上海粮油商品交易所宣告成立

正确答案:C

答案解析:1990年10月12日，经国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为我国第一家商品期货市场开始起步。选项C正确。

4、期货交易咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:期货交易咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（1）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。

5、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。【单选题】

A.所在的期货公司

B.从业人员自身

C.中国期货业协会

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

6、首席风险官根据履行职责的需要，可以随时查阅期货公司客户和相关人员的文件、档案和资料。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（1）参加或者列席与其履职相关的会议；（2）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（3）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（4）了解期货公司业务执行情况；（5）公司章程规定的其他职权。

7、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。【单选题】

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十八条 期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

8、期货公司独立董事应当重点关注和保护（），发表客观、公正的独立意见。【单选题】

A.公司的合法权益

B.客户、中小股东的利益

C.控股股东的合法利益

D.社会公共利益

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。选项B正确。

9、赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定不合规的是（）。【客观案例题】

A.向张某作获利保证

B.与张某约定分享利益

C.与张某约定共担风险

D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项ABC为不合规行为。

10、证券期货经营机构向投资披露资产管理计划信息时，不得有的行为有（）。【多选题】

A.对投资业绩进行预测，或者宣传预期收益率

B.承诺收益，承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例

C.夸大或者片面宣传管理人、投资经理及其管理的资产管理计划的过往业绩

D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》披露资产管理计划信息，不得有下列行为：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）对投资业绩进行预测，或者宣传预期收益率；（3）承诺收益，承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例；（4）夸大或者片面宣传管理人、投资经理及其管理的资产管理计划的过往业绩；（5）恶意诋毁、贬低其他资产管理人、托管人、销售机构或者其他资产管理产品；（6）中国证监会禁止的其他情形。选项ABCD正确。