2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《期货和衍生品法》规定，申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.具备任职条件的高级管理人员不少于2人

B.注册资本不低于人民币1亿元，且应当为实缴货币资本

C.主要股东及实际控制人最近1年无重大违法违规记录

D.有合格的经营场所、业务设施和信息技术

正确答案:B、D

答案解析:《期货和衍生品法》规定，设立期货公司，应当具备以下条件，并经中国证监会核准： （1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，净资产不低于中国证监会规定标准，最近3年无重大违法违规记录；（3）注册资本不低于人民币1亿元，且应当为实缴货币资本；（4）从事期货业务的人员符合本法规定条件，董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（5）有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度；（6）有合格的经营场所、业务设施和信息技术；（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

2、投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，并按规定办理份额变更登记手续。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，并按规定办理份额变更登记手续。转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过二百人。

3、客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。【单选题】

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。选项A正确

4、公司制期货交易所监事会行使下列职权（）。【多选题】

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.期货交易所章程规定的其他职权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》公司制期货交易所监事会行使下列职权：（一）检查期货交易所财务；（二）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；（三）向股东大会会议提出议案；（四）期货交易所章程规定的其他职权。选项ABCD正确

5、期货公司的期货交易咨询业务可以为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略，并受客户委托代其从事期货交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:开展期货交易咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。题目说法错误。

6、期货公司及其从业人员在开展期货交易咨询服务时，禁止行为有（）。【多选题】

A.接受客户委托代为从事期货交易

B.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

C.期货公司针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险

D.以期货公司名义开展期货交易咨询业务

正确答案:A、B

答案解析:期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，不得从事下列行为：（1）向客户做出保证，或者约定分享收益或共担风险；（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务；（3）利用期货交易咨询活动操作期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（4）以个人名义收取服务报酬；（5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。期货交易咨询业务人员在开展期货交易咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。 选项AB为禁止行为。

7、关于我国境内期货结算机构的说法，正确的（）。【单选题】

A.附属于交易所的相对独立机构

B.是交易所的内部机构

C.由几家交易所共同拥有

D.完全独立于期货交易所

正确答案:B

答案解析:目前，我国的期货交易所内设有结算部门，结算机构是交易所的内部机构。

8、期货公司首席风险官的下列行为，合法合规的是（）。【单选题】

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官不得有下列行为：（1）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（2）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（3）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（4）利用职务之便牟取私利； （5）滥用职权，干预期货公司正常经营；（6）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（7）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。选项D为合法合规行为。

9、会员制期货交易所理事会由（）组成。【单选题】

A.会员理事和非会员理事

B.普通理事和特殊理事

C.会员理事和独立理事

D.独立理事和全面理事

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。选项A正确

10、证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管，托管人应当履行的职责有（）。【多选题】

A.安全保管资产管理计划财产

B.按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

C.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见

D.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。托管人应当履行下列职责：（1）安全保管资产管理计划财产；（2）按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立；（3）按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（4）建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格；（5）监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告；（6）办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项；（7）对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见；（8）保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（9）对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任，除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料；（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。选项ABCD正确。