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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0713
帮考网校2025-07-13 14:26
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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。 

2、独立董事不得与所任职期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》独立董事不得与所任职期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

3、期货公司有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【多选题】

A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事或者变相从事期货自营业务的

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(1)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;(2)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;(3)未经批准,擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的;(4)违反规定从事与期货业务无关的活动的;(5)从事或者变相从事期货自营业;(6)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;(7)违反中国证监会有关保证金安全存管监控规定的;(8)不按照规定向中国证监会履行报告义务或者报送有关文件、资料的;(9)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及中国证监会有关保证金安全存管监控规定的要求的;(10)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(12)任用不具备资格的期货从业人员的;(13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;(14)进行混码交易的;(15)拒绝或者妨碍中国证监会监督检查的;(16)违反中国证监会规定的其他行为。选项BCD正确

4、违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》,涉嫌犯罪的,由中国证监会追究其刑事责任。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》违反本办法,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任。

5、《金融期货投资者适当性制度操作指引》由()负责解释。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国证券业协会

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条    本指引由交易所负责解释。

6、期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()的责任。【多选题】

A.高级管理人员

B.业务部门负责人

C.营业部负责人

D.复核评估人、开户经办人、客户开发人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第九条。期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

7、下列关于风险管理公司内部控制的说法,不正确的是()。【单选题】

A.期货公司只能设立全资风险管理公司

B.期货公司不得以任何形式向风险管理公司的其他投资者让渡对风险管理公司的控制权

C.风险管理公司不得直接或者间接持有期货公司、受同一期货公司控股的其他公司的股权或股份

D.期货公司应当认真履行股东职责,加强对风险管理公司的管理

正确答案:A

答案解析:期货公司可以设立全资风险管理公司,也可以与其他投资者共同出资设立风险管理公司。选项A不正确。期货公司不得利用控股地位损害风险管理公司及其他投资者的合法权益,不得以任何形式向风险管理公司的其他投资者让渡对风险管理公司的控制权。 风险管理公司不得直接或者间接持有期货公司、受同一期货公司控股的其他公司的股权或股份,或者以其他方式向期货公司、受同一期货公司控股的其他公司进行股权投资。 期货公司应当认真履行股东职责,加强对风险管理公司的管理,督促其遵守法律、法规和本指引规定,建立健全公司治理、内部控制、合规管理和风险管理等内部管理制度并有效执行,建立和落实对上述制度的有效性评估机制和内部责任追究机制。

8、对于机构管理人员发出的违法违规指令,期货从业人员已按规定向高级管理人员报告,但机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向()报告。【多选题】

A.中国证监会

B.司法机关

C.中国期货业协会

D.期货交易所

正确答案:A、C

答案解析:机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。选项AC正确。

9、某期货交易所的副总经理欲到其会员单位的期货公司兼任高级顾问,于是向期货交易所总经理报告并申请批准,则该总经理()。【单选题】

A.不准许该副总经理兼职

B.可以批准该副总经理兼职

C.无权批准该副总经理的兼职申请

D.可以助其以调用的形式进行兼职

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。选项C正确

10、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形有()。【多选题】

A.累计3次被行业自律组织纪律处分

B.擅离职守,造成严重后果

C.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:(1)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;(2)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;(3)擅离职守,造成严重后果;(4)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;(5)累计3次被行业自律组织纪律处分;(6)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;(7)中国证监会认定的其他情形。选项ABCD正确。

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