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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二十二章 金融期货投资者适当性制度操作指引5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司会员不得为( )申请开立金融期货交易编码。【多选题】
A.证券市场禁入者
B.期货市场禁入者
C.法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事金融期货交易者
D.存在严重不良诚信记录者
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十八条 期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立交易编码。
2、期货公司为一般法人投资者开立金融期货交易编码时,要求一般法人投资者相关业务人员具备金融期货基础知识,通过相关测试。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第五条。期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立金融期货交易编码:(一)净资产不低于人民币100万元;(二)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(三)具有相应的决策机制和操作流程;(四)相关业务人员具备金融期货基础知识,通过相关试; (五)具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录;或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;(六)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。
3、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。【单选题】
A.期货交易所收取的保证金标准
B.期货公司会员收取的保证金标准
C.证监会规定的保证金标准
D.期货业协会规定的保证金标准
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条。 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。
4、期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条 期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。
5、期货公司会员从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估的分值上限为( )分。【单选题】
A.40
B.50
C.70
D.80
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性综合评估操作指引》第三十条 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。
2020-06-04
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2020-06-01
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