2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理综合题目5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、某年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是（）。【客观案例题】

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》营业部经理王某没有经过客户允许擅自利用这些资金并以自己名义买进了多手期货合约，违反了挪用客户保证金的相关规定。选项A正确。

2、某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失1万元。下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.如果期货公司能提供已经发出交易结算结果通知证据的，不承担赔偿责任

B.如果期货公司不能提供已经发出交易结算结果通知证据的，应承担次要赔偿责任

C.如果期货公司不能提供已经发出交易结算结果通知证据的，应承担主要赔偿责任

D.如果期货公司不能提供已经发出交易结算结果通知证据的，最高承担8000元的赔偿责任

正确答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。选项ACD正确。

3、A证券公司2020年1月1日的净资本为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12％。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的60％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14％。2020年7月1日，A证券公司申请介绍业务资格未获通过，原因是（）。【客观案例题】

A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元

B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70％

D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％（证券公司发债提供的反担保除外）

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；而条件中的“风险控制指标标准”是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。选项BCD正确。

4、期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应对王某做出处分决定后向（）报告。【客观案例题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.公司住所地中国证监会派出机构

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。选项C正确。

5、某期货公司具有金融期货交易结算业务资格，这家公司必须持续满足的风险监管指标标准是（）。【客观案例题】

A.负债与净资产的比例不高于120%

B.净资本不低于3000万元

C.净资本与净资产的比例不低于20%

D.具有从业资格的人员不少于50人

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。选项BC正确。