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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第五章 期货市场的行政监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,中国证监会应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。【单选题】
A.3
B.5
C.7
D.2
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
2、财政部负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
3、期货公司分类结果可以作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:期货公司分类结果可以作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件。
4、中国证监会及其派出机构审查行政许可,不得在同等条件下对诚信积分较高的申请人优先审查。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证监会及其派出机构审查行政许可,可以在同等条件下对诚信积分较高的申请人优先审查。
5、交割仓库出具虚假仓单,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。【单选题】
A.20万元以上100万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.1万元以上10万元以下
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》交割仓库有出具虚假仓单行为的:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。选项D正确
01:022020-06-04
02:092020-06-04
01:302020-06-04
00:512020-06-04
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