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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0506
帮考网校2025-05-06 14:39
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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定,以互联网方式下达交易指令的,()。【多选题】

A.客户应当填写书面交易指令单

B.期货公司应当同步录音

C.期货公司应当以适当方式保存

D.期货公司应当对交易风险进行特别提示

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令,不得未经客户委托或者未按客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。 选项CD正确。

2、刑法规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”,应当综合以下()方面进行认定。【多选题】

A.行为人具有获取未公开信息的职务便利

B.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系

C.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由

D.行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”,应当综合以下方面进行认定:(1)行为人具有获取未公开信息的职务便利;(2)行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性;(3)行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系;(4)他人从事相关交易的证券、期货品种、交易时间与未公开信息所涉证券、期货品种、交易时间等方面基本一致;(5)他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由;(6) 行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释。选项ABCD正确

3、期货公司不得为知识测试评分()的投资者申请开立交易编码。【单选题】

A.高于70分

B.低于80分

C.低于90分

D.高于90

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条    期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

4、当客户的风险度(),期货公司向客户发出追加保证金通知书或强行平仓通知书。【单选题】

A.≥80%

B.≤80%

C.≥100%

D.≤100%

正确答案:C

答案解析:当客户风险度≥100%时,期货公司向客户发出追加保证金通知书或强行平仓通知书。选项C正确。

5、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务(),平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。【多选题】

A.信息公开制度

B.风险分散制度

C.风险隔离机制

D.保密制度

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度,平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。选项CD正确

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