2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、张某在甲期货公司开户进行期货交易，某日，张某下达的交易指令存在下列（）情形，甲期货公司未予拒绝而进行交易造成客户张某的损失，由甲期货公司承担赔偿责任，张某予以追认的除外。【客观案例题】

A.没有品种

B.没有数量

C.没有价格

D.没有买卖方向

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。选项ABD正确。

2、下列关于期货交易者保障基金的监管，说法不正确的有（）。【多选题】

A.保障基金的资金运用仅限于银行存款

B.中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况

C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表

D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

正确答案:A、C

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。（选项A说法不正确）中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。（选项C说法不正确）财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

3、期货公司缴纳的期货交易者保障基金在其（）中列支。【单选题】

A.资产

B.营业成本

C.资本金

D.负债

正确答案:B

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。选项B正确

4、期货交易所的工作人员不得有下列（）行为。【多选题】

A.购买商业银行发售的纸黄金产品

B.从事期货交易

C.通过商业银行购买开放式基金

D.泄露内幕信息

正确答案:B、D

答案解析:期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。选项BD正确

5、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。【多选题】

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令参加培训

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。（选项ABCD正确）

6、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，中国证监会派出机构可以对其监管谈话。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表；期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

7、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当由（）承担赔偿责任。【单选题】

A.期货协会

B.期货公司

C.期货公司和交易所共同

D.期货交易所

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。选项D正确

8、中国证监会可以和（）建立诚信监管合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。【多选题】

A.国家司法机关

B.境外证券期货监管机构

C.非银行金融机构

D.行业组织

正确答案:A、B、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证监会可以和国务院其他部门、地方人民政府、国家司法机关、行业组织、境外证券期货监管机构建立诚信监管合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。选项ABD正确

9、证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管，托管人应当履行的职责有（）。【多选题】

A.安全保管资产管理计划财产

B.按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

C.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见

D.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。托管人应当履行下列职责：（1）安全保管资产管理计划财产；（2）按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立；（3）按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（4）建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格；（5）监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告；（6）办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项；（7）对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见；（8）保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（9）对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任，除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料；（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。选项ABCD正确。

10、期货交易者保障基金主要用于（）。【单选题】

A.补偿交易者保证金损失

B.补偿期货公司交易损失

C.保障交易者基本生活不受影响

D.交易者期货教育

正确答案:A

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》期货交易者保障基金（简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿交易者保证金损失的专项基金。选项A正确