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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议,结算协议应当包括下列()内容。【多选题】
A.保证金标准
B.结算流程
C.违约责任
D.争议处理方式
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容:(1) 交易指令下达方式及审查或者验证措施;(2) 保证金标准; (3) 非结算会员结算准备金最低余额;(4) 风险管理措施、条件及程序;(5) 结算流程;(6) 通知事项、方式及时限; (7) 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式;(8) 协议变更和解除;(9) 违约责任;(10) 争议处理方式;(11)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。选项ABCD正确。
2、期货公司无论是解散还是破产,都应当先行妥善处理客户资产,结清期货业务。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司被撤销所有期货业务许可的,应当妥善处理客户资产,结清期货业务;公司继续存续的,应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记,存续公司不得继续以期货公司名义从事业务,其名称中不得有“期货”或者近似字样。期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务。
3、《期货和衍生品法》规定,期货公司办理下列()事项,应当经中国证监会核准。【多选题】
A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更业务范围
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更主要控股股东
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货和衍生品法》规定,期货公司办理下列事项,应当经中国证监会核准:(1)合并、分立、停业、解散或者破产;(2)变更主要控股股东或者公司的实际控制人;(3)变更注册资本且调整股权结构;(4)变更业务范围;(5)中国证监会规定的其他事项。
4、资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货资产管理业务试点办法》第二十七条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。
5、期货交易所制定或者修改交易规则、结算规则的实施细则,应当事前()。【单选题】
A.向中国证监会报告
B.向期货业协会报告
C.经中国证监会派出机构批准
D.经国务院批准
正确答案:A
答案解析:期货交易所制定或者修改交易规则、结算规则的实施细则,上市、修改或者终止合约,应当事前向中国证监会报告。
2020-06-04
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2020-06-04
2020-06-01
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