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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十四章 期货公司资产管理业务试点办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、资产管理业务是指期货公司接受()的书面委托,根据《期货公司资产管理业务试点办法》规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。【多选题】
A.单一客户
B.多个客户
C.特定多个客户
D.指定客户
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二条 资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托,根据本办法规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。
2、期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易,损害客户合法权益。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十条 期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易,损害客户合法权益。
3、期货公司应当每日向()投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。【单选题】
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.监控中心
正确答案:D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十八条 期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。
4、期货公司从事资产管理业务,应当遵循()的原则,恪守职责、谨慎勤勉,保护客户合法权益,公平对待所有客户,防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送,维护期货市场的正常秩序。【多选题】
A.公平
B.公正
C.诚信
D.规范
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三条 期货公司从事资产管理业务,应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则,恪守职责、谨慎勤勉,保护客户合法权益,公平对待所有客户,防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送,维护期货市场的正常秩序。
5、资产管理业务投资经理、()等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。【多选题】
A.合规管理
B.交易执行
C.风险控制
D.公司治理
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。
2020-06-04
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2020-06-01
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