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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述,错误的是()。【单选题】
A.期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行
B.期货交易所向会员收取的保证金不得查封、冻结、扣划或者强制执行
C.保证金分为结算准备金和交易保证金,其中,结算准备金是指已被合约占用的保证金
D.实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金
正确答案:C
答案解析:保证金分为结算准备金和交易保证金,其中,结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。选项C说法错误
2、单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(),并处20万元以上200万元以下的罚款。【单选题】
A.免职
B.给予警告
C.刑事处分
D.开除
正确答案:B
答案解析:违反法律规定从事内幕交易的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处20万元以上200万元以下的罚款。选项B正确
3、期货公司首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。【多选题】
A.期货交易所
B.总经理
C.董事会
D.中国证监会
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。选项BCD正确。
4、()应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控,发现期货资产管理账户重大异常情况的,应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。【单选题】
A.期货交易所
B.期货业协会
C.监控中心
D.董事会
正确答案:C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十八条 监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控,发现期货资产管理账户重大异常情况的,应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。
5、期货交易所应当建立、健全的风险管理制度有()。【多选题】
A.保证金制度
B.次日无负债结算制度
C.涨跌停板制度
D.持仓限额和大户持仓报告制度
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:(1)保证金制度;(2)当日无负债结算制度;(3)涨跌停板制度; (4)持仓限额和大户持仓报告制度;(5)风险准备金制度;(6)中国证监会规定的其他风险管理制度。选项ACD正确。
2020-06-04
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2020-06-01
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