2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、风险管理公司备案开展风险管理服务业务应当符合的条件包括（）。【多选题】

A.具备与试点业务相匹配的资本实力，实缴资本不得低于人民币1亿元

B.期货公司分类评级不低于B类BB级

C.不少于3名人员通过期货从业人员资格考试

D.风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元

正确答案:A、B

答案解析:风险管理公司备案开展风险管理服务业务应当符合以下条件： （1）期货公司分类评级不低于B类BB级； （2）具有良好的内部治理结构、清晰的决策与授权体系、完善的内部控制制度； （3）具备与试点业务相匹配的资本实力，实缴资本不得低于人民币1亿元； （4）具备与试点业务相匹配的营业场所、专业人员、技术系统和健全的合规管理与风险控制机制，不少于5名人员符合期货从业条件；； （5）具有完善的客户权益保护措施。选项AB正确。

2、委托律师或其他代理人进行仲裁活动的，应当向仲裁委员会提交授权委托书。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:委托律师或其他代理人进行仲裁活动的，应当向仲裁委员会提交授权委托书。

3、期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，但客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，（）。【单选题】

A.应当由期货公司承担责任

B.应当由期货交易所承担责任

C.应当免除期货公司的责任

D.应当适当减轻期货公司的责任

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。选项C正确。

4、按照金融期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。【单选题】

A.交易所对结算会员收取的保证金标准

B.结算会员对交易会员收取的保证金标准

C.交易所规定的保证金标准

D.期货公司会员收取的保证金标准

正确答案:D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

5、我国期货市场法律法规体系中，一般法和特别法之间规定不一致的，适用一般法的规定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《民法典》《刑法》等基础性法律属于一般法；《期货和衍生品法》属于特别法。一般法和特别法之间规定不一致的，适用特别法的规定，即“特别法优于一般法”

6、证券公司申请介绍业务资格，其流动资产余额应不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。【单选题】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，证券公司的风险控制指标标准是指： （1）净资本不低于12亿元； （2）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％； （选项D正确）（3）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外（4）净资本不低于净资产的70％。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

7、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。【单选题】

A.董事

B.监事

C.首席风险官

D.总经理

正确答案:C

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》期货公司首席风险官应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。选项C正确。

8、A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应（）。【客观案例题】

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半责任

D.由期货公司承担主要赔偿责任

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。选项D正确。

9、我国期货交易所采取绝对值限仓和比例限仓相结合的方式。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:我国期货交易所采取绝对值限仓和比例限仓相结合的方式。

10、存在下列（）情形的，期货交易所解散。【多选题】

A.章程规定的营业期限届满

B.会员大会或者股东大会决定解散

C.中国证监会决定关闭

D.经营不善

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所因下列情形之一解散：（1）章程规定的营业期限届满；（2）会员大会或者股东大会决定解散；（3）中国证监会决定关闭。选项ABC正确。