2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是（）。【多选题】

A.只能为单一投资者设立单一资产管理计划

B.只能为多个投资者设立集合资产管理计划

C.集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人

D.既可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管

正确答案:C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人。选项CD正确。

2、证券公司从事期货中间介绍业务，应当（）。【多选题】

A.建立完备的协助开户制度

B.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

C.向客户充分提示期货交易风险

D.向客户提供融资或者担保

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。选项ABC正确。证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。选项D不正确。

3、私募证券投资基金管理人成为资产管理计划的投资顾问应当符合的条件为（）。【多选题】

A.在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员

B.在证券投资基金业协会登记满3年、无重大违法违规记录的会员

C.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人

D.具备2年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于5人

正确答案:A、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：（1）在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员；（2）具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人；（3）中国证监会规定的其他条件。选项AC正确。

4、期货公司无论是解散还是破产，都应当先行妥善处理客户资产，结清期货业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理客户资产，结清期货业务；公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。

5、期货公司变更股权有以下（）情形的，应当经中国证监会批准。【多选题】

A.变更第一大股东

B.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东

C.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东

D.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（1）变更控股股东、第一大股东；（2）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。选项ABC正确。