2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第五章 期货市场的行政监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（），中国证监会成功加入国际证监会组织（IOSCO)《多边备忘录》。【单选题】

A.2006年5月

B.2006年10月

C.2007年4月

D.2007年9月

正确答案:C

答案解析:2007年4月，中国证监会成功加入国际证监会组织（IOSCO)《多边备忘录》。选项C正确。

2、下列不属于操纵期货市场行为的是（）。【单选题】

A.在自己实际控制的账户之间期货交易

B.在对期货交易价格有重点影响的信息尚未公开前，利用内幕信息进行期货交易

C.为影响期货市场行情囤积现货

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易

正确答案:B

答案解析:选项B属于内幕交易，不属于操纵期货市场行为。禁止以下手段操纵期货市场，影响或者意图影响期货交易价格或者期货交易量：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易； （3）在自己实际控制的账户之间期货交易； （4）利用虚假或者不确定的重大信息、诱导交易者进行期货交易； （5）不以交易为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（6）对相关期货交易或者合约标的物的交易作出公开评价、预测或者投资建议，进行反向操作或者相关操作。（7）为影响期货市场进行囤积现货；（8）在交割月或者临近交割月，利用不正当手段规避持仓限额，形成持仓优势；（9）利用在相关市场的活动操纵期货市场；（10）操纵期货市场的其他手段。

3、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。【单选题】

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。（选项A正确）

4、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）；情节严重的，责令停业整顿。【单选题】

A.1倍以上3倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处5万元以上10万元以下的罚款

B.1倍以上3倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处1万元以上10万元以下的罚款

D.1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。（选项D正确）

5、中国证监会派出机构可以根据（）原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。【单选题】

A.独立性

B.审慎监管

C.可靠性

D.实质重于形式

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。选项B正确