2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货业协会负责期货交易咨询业务从业人员的（）。【多选题】

A.资格认定

B.日常管理工作

C.资格考试

D.制定相关自律管理办法

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中国期货业协会负责期货交易咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。选项ABCD正确。

2、下列关于期货公司期货交易咨询业务的监督管理，表述错误的是（）。【多选题】

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每年向住所地中国证监会派出机构报送期货交易咨询业务信息

B.期货公司监事负责监督期货交易咨询业务管理制度的制定和执行

C.期货公司未取得规定资格从事期货交易咨询业务的，责令改正

D.中国期货业协会按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货交易咨询业务进行检查

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货交易咨询业务信息。 （选项A错误）期货公司首席风险官负责监督期货交易咨询业务管理制度的制定和执行，对期货交易咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。（选项B错误）中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货交易咨询业务进行检查。 （选项D错误）期货公司未取得规定资格从事期货交易咨询业务的，或者任用不具备资格的人员从事期货交易咨询业务获得的，责令改正。

3、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.注册资本最低限额为人民币2000万元

B.从事期货业务的人员符合本法规定条件，董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

正确答案:B、C

答案解析:《期货和衍生品法》规定，设立期货公司，应当具备以下条件，并经中国证监会核准： （1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，净资产不低于中国证监会规定标准，最近3年无重大违法违规记录；（3）注册资本不低于人民币1亿元，且应当为实缴货币资本；（4）从事期货业务的人员符合本法规定条件，董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（5）有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度；（6）有合格的经营场所、业务设施和信息技术；（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

4、证券公司从事中间介绍业务，应当取得（）资格。【单选题】

A.介绍业务

B.投资咨询

C.结算业务

D.代理交易

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。选项A正确。

5、期货公司及其从业人员开展期货信息传播活动前，做法不正确的是（）。【单选题】

A.应当取得期货交易咨询业务资格及从业资格

B.向中国期货业协会备案

C.遵守金融信息传播相关规定

D.保护他人的知识产权

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货交易咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。B不正确。