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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。
2、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由()承担赔偿责任。【单选题】
A.非受托人
B.期货投资者保障基金
C.交易所
D.期货公司
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。选项D正确。
3、制定《期货从业人员执业行为准则》目的是,规范期货从业人员执业行为,促使其提高专业胜任能力,为投资者获取最大利益。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员资格管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则》。不是为投资获取最大利益,题目说法错误。
4、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。
5、中国证监会设立评审委员会负责期货公司评审等事宜, 评审委员会由()相关人员组成。【多选题】
A.中国证监会
B.中国期货市场监控中心
C.财政部
D.中国期货业协会
正确答案:A、B、D
答案解析:中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会(简称评审委员会),负责评审等事宜。 评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会相关人员组成。(选项ABD正确)
2020-06-04
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2020-06-01
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